公司治理与合规

NMS Group S.p.A.

董事会

Andrea Agazzi – 董事长

ZHAO Nanding– 首席执行官

YI Baxian

ZHAO Jianghua

XU Jun

CAO Xichen

Cristina Cagnazzi

法定审计师

Salvatore Marco Fiorenza – 董事长

Giovanni Ghelfi

Laura Bordoli

集团高级管理团队

Angelo Colombo

Frank Xiaodong GAN

Barbara Marenco

Enrico Ambrogio Pesenti

WU Guoxian

NerPharMaS.r.l.

董事会

Angelo Colombo – 董事长兼首席执行官

YI Baxian

ZHAO Jianghua

法定审计师

Marco Tagliaferri – 董事长

Stefano Sacchi

Giovanni Ghelfi

道德准则

NMS Group认为，务必要明确设定激励附属公司运营的价值观和原则，以便在诚实、诚信、正确和善意的前提下，按照适用原则，以符合利益相关者（即员工、供应商、客户、商业和金融合作伙伴）的合理期望，开展任何公司活动。

道德准则（以下简称“准则”）适用于作为控股公司的NMS Group及其直接和间接附属公司，即：

Nerviano Medical Sciences S.r.l. – Accelera S.r.l. – NerPharMa S.r.l. – Simis S.r.l.

根据上述一般道德原则，本准则规定涵盖：

• 员工和同事的行为准则
• 行政与财务管理
• 公司信息
• 与对方机构进行往来时的行为准则
• 与供应商有关的行为准则
• 与政治和工会组织的关系
• 与客户交往时的行为准则。

在合规监督委员会的支持下，董事、法定审计师、管理人员、员工，甚至是NMS Group的每位普通员工（负责各自职责的每个人），均须遵守并督促他人遵守本准则中所述的原则，此为确保NMS Group诚信可靠和良好声誉的重要因素。在任何情况下，出于为NMS Group谋利而做出的行为，均不得作为违背这些原则的理由。 在任何情况下，出于为NMS Group谋利而做出的行为，均不得作为违背这些原则的理由。

下载道德守则

组织结构、管理和控制模型

NMS根据第231/2001号法令的要求，建立了组织结构、管理和控制模型（以下简称“模型”）并制定了道德准则。模型与道德准则一起作为综合合规体系的一部分。 模型与道德准则一起作为综合合规体系的一部分。

我们构建模型的目的不仅在于遵守现行法规，还要确保在所有集团公司的业务活动中践行并保持最高道德标准。 从这个角度来看，模型也是广泛项目（旨在培养人们在履行任何职能或业务流程中遵守道德规范的意识）的一部分。

在集团公司内，根据法令第6节的规定设立了合规监督委员会，负责监督该模型是否有效、是否遵守及是否及时更新，以防公司面临承担刑事责任的风险。

该模型包括“通用部分”和“专用部分”，其中，“通用部分”适用于整个集团公司，“专用部分”包含计划和程序（“合规计划”），用于针对已确认为公司可能承担刑事责任的潜在犯罪风险领域提供行为准则。

合规计划旨在保障决策过程的透明度、可追溯性和职责分离的良好实践，并提供旨在避免利益冲突的措施。

现行模型是在详细风险评估的基础上所开发，考虑了组织和治理方面的变化、集团在过去几年中所面临的国际化进程以及最新的法律更新。

现行模型的“通用部分”已通过整个集团公司的董事会批准，最早于2019年12月27日由NMS集团公司董事会批准。

该模型包括“通用部分”和“专用部分”，其中，“通用部分”适用于整个集团公司，“专用部分”包含计划和程序（“合规计划”），用于针对已确认为公司可能承担刑事责任的潜在犯罪风险领域提供行为准则。

合规计划旨在保障决策过程的透明度、可追溯性和职责分离的良好实践，并提供旨在避免利益冲突的措施。

现行模型是在详细风险评估的基础上所开发，考虑了组织和治理方面的变化、集团在过去几年中所面临的国际化进程以及最新的法律更新。

现行模型的“通用部分”已通过整个集团公司的董事会批准，最早于2019年12月27日由NMS集团公司董事会批准。

“专用部分”中包含的合规计划已获得整个集团公司董事会的批准，最早于2020年9月9日由NMS Group公司董事会批准，其中定义了231个特定风险领域：

合规计划适用于整个集团公司

• “职业健康与安全合规 “
• “环境合规”
• “货物、服务和合同的采购”
• “第三方咨询服务和第三方专业人员任命”
• “行政、会计和财务报告”
• “公司义务管理及与公司董事会关系管理”
• “与公共行政和监督机构间关系和义务的管理”
• “公司间关系管理”
• “诉讼、和解协议的管理以及与司法机构间关系的管理”
• “信息系统安全性管理”
• “人才招聘和管理”
• “现金与资金流动管理”
• “礼物、捐款及娱乐招待费用的管理”

适用于集团公司旗下某些公司的特定合规计划

NMS Group

• 非常规资产和常规资产交易
• 通信和媒体关系

NMS/Nerpharma/Accelera

• 研发与生产
• 公共资金的申请和管理
• 代理人和经纪人的甄选与招聘

NMS Group/NMS/Nerpharma/

Accelera

• “促销活动、会议和赞助”。

除合规计划和道德准则外，下列文件也是组织模型的一部分：

• 法令规定的相关犯罪行为清单
• 检举政策

下载NMS Group组织结构模型 – 通用部分

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